私募基金业务活动违规,深圳市润石资产管理有限公司再收警示函!

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私募基金业务活动违规,深圳市润石资产管理有限公司再收警示函!
发布日期:2024-03-08 13:56    点击次数:99

  深圳证监局网站11月22日消息,深圳市润石资产管理有限公司在从事私募基金业务活动中,存在未按照合同约定向投资者如实披露可能影响投资者合法权益的重大信息的情形。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第二十四条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条规定,深圳证监局决定对深圳市润石资产管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

图片来源:深圳证监局官网

  公开资料显示,深圳市润石资产管理有限公司成立于2013年,企业注册资本为1000万人民币,法定代表人为林聪。早在今年4月,深圳市润石资产管理有限公司就曾因五项违规行为收到深圳证监局出具的警示函。

图片来源:深圳证监局官网

  据深圳证监局4月披露的警示函,经查,该公司在从事私募基金业务活动中,存在以下情形:

  一是部分私募基金跌破基金合同约定的止损线后,通过与投资者签署补充协议的方式调降和取消私募基金合同中关于预警止损线的约定,继续开展投资运作,给投资者造成较大损失。但司法鉴定中心出具的司法鉴定意见书表明,部分投资者在补充协议上的签名与本人签名不相符,说明你公司未履行谨慎勤勉和诚实信用义务。

  二是未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

  三是未对部分私募基金进行风险评级。

  四是未按照基金合同约定向投资者披露部分私募基金2015年、2016年的年度报告。

  五是未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理材料。



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